各設區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構：

《陜西省推進企業(yè)上市掛牌三年行動計劃（2022—2024年）》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

陜西省人民政府辦公廳
2022年7月22日

陜西省推進企業(yè)上市掛牌三年行動計劃（2022—2024年）

為深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，全面貫徹落實習近平總書記來陜考察重要講話重要指示和關于資本市場重要指示批示精神，搶抓全面實行股票發(fā)行注冊制和北京證券交易所設立機遇，加快推進企業(yè)上市掛牌，制定本行動計劃。

一、總體目標

把推進企業(yè)上市作為推動經(jīng)濟高質量發(fā)展的重要抓手，堅持系統(tǒng)謀劃、分類指導、梯度推進，政府做好支持服務，統(tǒng)籌發(fā)揮企業(yè)主體作用、私募基金投資驅動作用、中介機構專業(yè)作用、監(jiān)管部門指導作用，統(tǒng)籌各板塊、境內外，完善區(qū)域資本市場服務體系，強化上市后備企業(yè)培育，著力提升上市公司質量，及時防范和妥善處置上市公司退市風險，力爭三年新增境內外上市企業(yè)38家以上、“新三板”掛牌企業(yè)54家以上，省級上市后備企業(yè)超500家。發(fā)揮上市（掛牌）公司在踐行新發(fā)展理念中的排頭兵作用，引領帶動全省經(jīng)濟社會高質量發(fā)展。

二、重點任務

（一）推動企業(yè)股改規(guī)范。聚焦秦創(chuàng)原、重點產業(yè)鏈和園區(qū)培育企業(yè)及各類企業(yè)孵化載體孵化企業(yè)，推動集中股改，提供資本市場公益輔導與上市孵化。深入推進“個轉企、小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”專項行動。鼓勵有條件的企業(yè)股改，加大股改企業(yè)激勵，將股改企業(yè)及時納入上市培育體系。大力弘揚企業(yè)家精神，鼓勵引導企業(yè)堅守創(chuàng)業(yè)初心、堅持主業(yè)恒心，以上市為標準，嚴格規(guī)范運作，辦一流企業(yè)、創(chuàng)一流業(yè)績。加強與行業(yè)主管部門、所在市政府之間的協(xié)調聯(lián)動，全面推動、突出重點，建立齊抓共管的工作機制。〔省地方金融監(jiān)管局、省工業(yè)和信息化廳牽頭，省科技廳、省國資委、省市場監(jiān)管局配合，各市（區(qū)）政府落實〕

（二）強化企業(yè)聯(lián)合培育。深化與滬、深、北、港交易所和全國股轉公司的戰(zhàn)略合作，加強與交易所駐陜基地服務協(xié)同，發(fā)揮好資本市場服務中心功能作用，聯(lián)合連貫、高效開展企業(yè)走訪、培訓等活動。各市（區(qū)）和行業(yè)主管部門定期將管理、服務、聯(lián)絡企業(yè)推薦進入省級上市后備企業(yè)資源庫，指導企業(yè)接受資本市場培育和孵化。加強省級上市后備企業(yè)的動態(tài)管理和培育服務，按照規(guī)定和程序定期遴選發(fā)布后備企業(yè)名單。開展資本市場助企行動計劃，常態(tài)化辦好高管成長特訓營、董秘培訓班、領導干部資本市場研修班、資本市場服務周等公益培訓活動。〔省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局牽頭，省工業(yè)和信息化廳、省科技廳等省級有關部門、各市（區(qū)）政府配合〕

（三）跟蹤服務重點企業(yè)。緊盯與保薦機構簽約企業(yè)，每年推薦輔導備案企業(yè)不少于30家。根據(jù)工作需要，及時組織重點企業(yè)“走進滬、深、北交易所”，做好宣傳、推介工作。用好企業(yè)政務服務綠色通道機制，加強在審核、待注冊企業(yè)跟蹤服務，按照“一企一策”“一事一議”原則，精準施策、靶向發(fā)力，及時協(xié)調解決重點企業(yè)上市過程中所遇問題。發(fā)揮好上市專家咨詢委員會作用，為上市后備企業(yè)等提供咨詢、顧問等服務。公示中介機構在陜執(zhí)業(yè)情況，督導各中介機構勤勉高效展業(yè)，提高執(zhí)業(yè)質量。〔省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局牽頭，省級有關部門、各市（區(qū)）政府配合〕

（四）著力推動國企上市。推動落實國有控股上市公司發(fā)展質量提升三年行動計劃，將上市工作目標和任務分解落實到企業(yè)，督促制定年度工作計劃并嚴格落實。定期梳理國資國企上市后備企業(yè)資源，鼓勵引導國資國企赴境內外多層次資本市場上市掛牌，力爭競爭類企業(yè)資本證券化率每年提高20%。深入推進陜西西安區(qū)域性國資國企綜合改革試驗，大力推進駐陜央企和我省各級國有企業(yè)市場化并購重組、獨立或分拆上市。鼓勵各級國有企業(yè)合作設立并購重組基金、私募股權投資基金等。〔省國資委、省財政廳牽頭，省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局等省級有關部門、各市（區(qū)）政府配合〕

（五）提高上市公司質量。扎實推進上市公司發(fā)展質量提升，突出抓好省政府《關于進一步提高上市公司質量的實施意見》貫徹落實和成效評估。加強與上市公司的交流，發(fā)揮好上市公司的作用。鼓勵支持上市公司通過定向增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債等方式進行再融資，加大實體經(jīng)濟產業(yè)項目投資，引導上市公司在穩(wěn)增長、促就業(yè)和助推經(jīng)濟高質量發(fā)展中發(fā)揮示范作用。2022—2024年，力爭全省上市公司每年股票融資不少于200億元。在風險可測、可控、可承受的前提下，支持依法合規(guī)按程序遷入產業(yè)協(xié)同性強的省外上市公司。推動“新三板”基礎層掛牌企業(yè)及時“晉級”創(chuàng)新層，為企業(yè)加快上市創(chuàng)造條件。全面夯實企業(yè)主體責任、部門監(jiān)管責任和屬地風險處置責任，做到上市公司經(jīng)營、退市風險早發(fā)現(xiàn)、早預警、早處置。將防范和處置上市公司退市風險關口前移，加強風險日常監(jiān)測、分析研判、協(xié)調指導及處置。〔陜西證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局牽頭，省級有關部門、各市（區(qū)）政府配合〕

（六）大力發(fā)展私募基金。2022年底前，出臺《關于促進私募股權投資行業(yè)高質量發(fā)展的若干措施》。建立私募股權和創(chuàng)投基金工商登記會商機制。加大對創(chuàng)業(yè)投資支持力度，引導和支持在關鍵技術、核心領域和自主創(chuàng)新等方面重點布局，聚焦支持秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅動平臺建設。推動設立上市后備企業(yè)股權投資基金，為私募基金和后備企業(yè)提供“跟投”“領投”服務。加快建立“硬科技”投資聯(lián)盟，引導全國知名創(chuàng)投、私募股權投資基金在陜設立分支機構。充分發(fā)揮秦創(chuàng)原路演中心的功能，為各類路演對接提供信息技術和綜合服務保障。扎實推進私募基金風險防范化解工作，嚴厲打擊名基實儲、資金池、自融自用、侵占挪用基金財產等違法違規(guī)行為，保護投資者合法權益，促進私募基金行業(yè)高質量發(fā)展。〔省地方金融監(jiān)管局、陜西證監(jiān)局牽頭，省級有關部門、各市（區(qū)）政府配合〕

（七）強化組織領導。加強對各市（區(qū)）和基礎較好縣區(qū)的工作指導，持續(xù)督導各責任單位按時推進承擔的工作任務和完成上市掛牌目標。持續(xù)優(yōu)化企業(yè)上市在地區(qū)營商環(huán)境評價中的指標任務和考核權重。各市（區(qū)）應督促基礎較好的縣區(qū)建立健全和用好用足推進企業(yè)上市工作機制，明確主抓領導和責任部門，將推進企業(yè)上市掛牌擺上重要位置。加強資本領域反腐敗，嚴肅查處突擊入股、股份代持等涉嫌利益輸送的違法違規(guī)行為。〔省級有關部門、各市（區(qū)）政府按職責分工落實〕

（八）強化協(xié)調服務。用好省推進企業(yè)上市工作領導小組例會制度，及時溝通政策、暢通信息、解決問題。加強與中國證監(jiān)會、各交易所的溝通協(xié)調，及時掌握資本市場新政策，反映陜西企業(yè)上市工作新情況。梳理匯編企業(yè)政務服務訴求辦理案例，指導各有關單位依法依規(guī)及時高效為企服務。按照清單式管理要求，定期將企業(yè)上市進展、上市公司經(jīng)營和風險防處、政務服務訴求及辦理情況，通報省推進企業(yè)上市工作領導小組相關成員單位。〔省地方金融監(jiān)管局牽頭，省級有關部門、各市（區(qū)）政府配合〕

（九）強化責任落實。各市（區(qū)）要按照任務分解要求，結合本地區(qū)實際，制定推進企業(yè)上市掛牌的三年行動計劃，明確計劃目標和工作舉措，確保圓滿完成本地區(qū)上市掛牌任務。省推進企業(yè)上市工作領導小組辦公室要按年度分解工作任務，按月調度和開展考核。省級行業(yè)主管部門將培育上市后備企業(yè)數(shù)量、上市公司數(shù)量作為評價推動市場主體及行業(yè)高質量發(fā)展的重要指標，持續(xù)推動滿足條件的企業(yè)入庫培育，加快上市掛牌。嚴格落實企業(yè)上市、經(jīng)營及風險防處的主體責任，鼓勵引導企業(yè)主動承擔社會責任、道德責任和時代責任。〔省級有關部門、各市（區(qū)）政府按職責分工落實〕

附件：陜西省企業(yè)上市掛牌目標任務分解表（2022—2024年）.pdf

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